2024年9月反洗錢培訓(xùn)考試

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根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（）應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢和反恐怖融資工作承擔(dān)最終責(zé)任。

業(yè)務(wù)部門董事會(huì)內(nèi)審部門監(jiān)事會(huì)

金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)（）

報(bào)告可疑交易向公安機(jī)關(guān)報(bào)案向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告重新識(shí)別客戶身份

金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，（）應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告。

涉及金額100萬元以上涉及金額50萬元以上不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小涉及金額20萬元以上

我行大額交易和可疑交易報(bào)告遵循以（）為基本單位監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)送的原則。

金額客戶賬戶網(wǎng)點(diǎn)

大額交易報(bào)告應(yīng)在大額交易發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，由總行通過系統(tǒng)以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送。

571015

中國人民銀行設(shè)立（）負(fù)責(zé)接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告。

反洗錢局分支機(jī)構(gòu)金融穩(wěn)定局中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

日?？梢山灰讏?bào)告人工分析設(shè)置（）三個(gè)環(huán)節(jié)。

初審復(fù)核審定報(bào)告

金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正,情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分：（）

未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)的未按照規(guī)定設(shè)立指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的

按照《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的（）等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。

現(xiàn)金匯款現(xiàn)鈔兌換票據(jù)兌付現(xiàn)金支取

依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定（2006）》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)，妥善保存客戶（）等相關(guān)資料。

客戶身份資料業(yè)務(wù)憑證賬簿能夠反映每筆交易的數(shù)據(jù)信息

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