反洗錢應知應會(法律法規(guī))專題考試
您的姓名:
所在營業(yè)區(qū)/部:
1、國務院反洗錢行政主管部門是
A、國家金融監(jiān)督管理局
B、中國銀行
C、中國人民銀行
D、證監(jiān)會
2、反洗錢三大核心義務不包括
A、客戶洗錢風險等級劃分
B、客戶身份識別
C、大額交易和可疑交易
D、客戶身份資料和交易記錄保存
3、業(yè)務部門承擔洗錢風險管理的什么責任
A、直接責任
B、間接責任
C、協助管理責任
D、牽頭管理責任
4、洗錢罪的上游犯罪包括
A、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪
B、恐怖活動犯罪、走私犯罪
C、貪污賄賂犯罪
D、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪
5、對于高風險客戶或者高風險賬戶持有人,金融機構應當了解其_______
A、資金來源
B、資金用途
C、加強對其金融交易活動的監(jiān)測分析
D、經濟狀況或者經營狀況等信息
6、金融機構除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外,可以采取以下的一種或者幾種措施,識別或者重新識別客戶身份
A、實地查訪
B、回訪客戶
C、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
D、向公安、工商行政管理等部門核實
E、其他可依法采取的措施
7、第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的,由第三方承擔未履行客戶身份識別義務的責任
A、正確
B、錯誤
8、金融機構不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶
A、正確
B、錯誤
9、法人金融機構應當構建以保單為基本單位的交易監(jiān)測體系
A、正確
B、錯誤
10、保險公司發(fā)現或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的,需要客戶達到客戶識別標準金額方可提交可疑交易報告。
A、正確
B、錯誤
11、金融機構應當對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行人工分析、識別,并記錄分析過程;不作為可疑交易報告的,應當記錄分析排除的合理理由
A、正確
B、錯誤
關閉
更多問卷
復制此問卷