2024年南陽市分行新入職員工反洗錢考試

姓名：

您的單位：

1、反洗錢的主要目的是什么？

防止洗錢增加客戶數(shù)量提高銀行利潤加強(qiáng)客戶關(guān)系

2、反洗錢法規(guī)通常由哪個(gè)機(jī)構(gòu)制定？

國際貨幣基金組織各國中央銀行金融行動(dòng)特別工作組世界銀行

3、以下哪項(xiàng)是洗錢的常見手段？

存款轉(zhuǎn)賬虛假交易以上所有

4、在反洗錢中，KYC代表什么？

知道你的客戶保持你的客戶了解你的競爭者保持你的競爭者

5、反洗錢合規(guī)培訓(xùn)的頻率通常是？

每年一次每季度一次每月一次每周一次

6、以下哪些是反洗錢的關(guān)鍵要素？

客戶盡職調(diào)查交易監(jiān)測員工培訓(xùn)市場營銷

7、洗錢的過程通常包括哪些階段？

置換整合引入投資

8、反洗錢政策的實(shí)施應(yīng)包括哪些措施？

定期審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評估信息共享客戶獎(jiǎng)勵(lì)

9、反洗錢合規(guī)部門的職責(zé)包括哪些？

監(jiān)控可疑交易培訓(xùn)員工制定政策客戶服務(wù)

10、哪些行為可能引起反洗錢的關(guān)注？

大額現(xiàn)金交易頻繁的小額轉(zhuǎn)賬不明資金來源正常的商業(yè)交易

更多問卷復(fù)制此問卷