6月7日合規(guī)反洗錢培訓(xùn)考試
您的姓名：
1. 以下哪個(gè)屬于合規(guī)管理的第一道防線？（）
A. 各部門和分支機(jī)構(gòu)
B. 合規(guī)管理部門
C. 內(nèi)部審計(jì)部門
2. 以下哪些行為屬于銷售誤導(dǎo)？（）
A. 欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人
B. 承諾保證收益
C. 虛假停售、限售，炒停
D. 與其他保險(xiǎn)公司的類似保險(xiǎn)條款進(jìn)行片面比較
3. 以下哪些行為涉及違規(guī)？（）
A. 代簽名
B. 代回訪
C. 提供、編制虛假報(bào)告、文件、資料
4. 以下哪些是公司經(jīng)營(yíng)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）
A. 行政責(zé)任
B. 法律責(zé)任
C. 財(cái)務(wù)損失
D. 聲譽(yù)損失
5. 將保險(xiǎn)概念與銀行存款等概念混淆是否正確。（）
A. 是
B. 否
6. 《中華人民共和國(guó)反洗錢法》正式頒布實(shí)施的日期是（）
A. 2006年1月1日
B. 2007年1月1日
C. 2008年1月1日
7. 對(duì)先前獲得的客戶身份資料真實(shí)性、有效性或完整性有疑問的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。（）
A. 正確
B. 錯(cuò)誤
8. 客戶身份識(shí)別中的保密性要求是指，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保護(hù)商業(yè)秘密和個(gè)人秘密，妥善保存客戶身份識(shí)別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。（）
A. 正確
B. 錯(cuò)誤
9. 客戶身份識(shí)別的基本原則有哪些？（）
A. 真實(shí)性
B. 有效性
C. 完整性
D. 持續(xù)性
10. 《反洗錢法》規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)包括（）
A. 建立客戶身份識(shí)別制度
B. 建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C. 執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度
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