第三部分第二章 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

1.下列不屬于商業(yè)銀行公司治理制衡機制的是()。
1.商業(yè)銀行公司治理是指()及其他利益相關(guān)者之間的相互關(guān)系,包括組織架構(gòu)、職責(zé)邊界、履職要求等治理制衡機制,以及決策、執(zhí)行、監(jiān)督、激勵約束等治理運行機制。
1.商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的信息溝通機制,確保()及時了解本行的經(jīng)營和風(fēng)險狀況,確保相關(guān)部門和員工及時了解與其職責(zé)相關(guān)的制度和信息。
①董事會
②監(jiān)事會
③高級管理層
④理事會
2.下列選項中,()不參與商業(yè)銀行的內(nèi)部控制。
3.堅持風(fēng)險為本、審慎經(jīng)營的理念,設(shè)立機構(gòu)或開辦業(yè)務(wù)均應(yīng)堅持內(nèi)控優(yōu)先,體現(xiàn)內(nèi)部控制的()原則。
1.以下屬于內(nèi)部控制保障體系要素的是()。
1.()是指銀行有效識別和監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險,主動預(yù)防違規(guī)行為發(fā)生的動態(tài)過程。
2.下列不屬于合規(guī)管理重點工作的是()。
3.關(guān)于合規(guī)管理,下列表述不正確的是()。
4.下列不屬于合規(guī)風(fēng)險所造成的直接后果是()。
1.有利于合規(guī)風(fēng)險管理的基本制度主要包括()。
2.以下關(guān)于合規(guī)風(fēng)險定義正確的是()。
3.商業(yè)銀行合規(guī)的“規(guī)”是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的()。
1.商業(yè)銀行董事會應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施,以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決。()
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