內(nèi)部控制情況調(diào)查問卷[復(fù)制]

尊敬的先生/女士：

      您好!首先感謝您百忙中花寶貴的時間給予我們這份問卷的幫助與支持。此次關(guān)于內(nèi)部控制問卷調(diào)查的目的了解企業(yè)內(nèi)控的現(xiàn)狀，為企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)提供依據(jù)。您的支持是本次調(diào)研不可或缺的部分，請將您的真實感受反映在問卷上，回答沒有對錯之分，但您填寫問卷的完整性和真實性將是決定我們此次研究是否有效的關(guān)鍵。本問卷采用匿名形式，不會泄露你的任何個人信息及商業(yè)秘密。調(diào)查結(jié)果不會用于任何商業(yè)目的。

      衷心感謝您的熱情協(xié)助。

此致！

 

祝工作順利。

                                                            

1.  請問您在企業(yè)的身份職務(wù)是：
2.  您所在公司董事會對企業(yè)內(nèi)部控制重視程度如何？
3. 您所在公司是否根據(jù)確定的任務(wù)或預(yù)期制定所有戰(zhàn)略目標(biāo)？
4. 公司戰(zhàn)略目標(biāo)制定后是否會分解為層層子目標(biāo)，并且落實？
5. 您所在的公司是否做過風(fēng)險管理相關(guān)工作？
6.  您認(rèn)為所在企業(yè)高級管理者對公司市場風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的態(tài)度屬于：
7. 你公司對經(jīng)營風(fēng)險和市場風(fēng)險是否進行評估，并報告給中層、高層管理人員？
8. 當(dāng)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險時，企業(yè)是否能夠及時作出風(fēng)險反應(yīng)方案？
9.  您認(rèn)為公司目前的各項控制制度是否健全？
10.  您認(rèn)為公司部門間職責(zé)是否明確？工作配合是否順暢？
11. 您認(rèn)為您所分管、負(fù)責(zé)、從事或了解的業(yè)務(wù)，流程是否清晰明確？
12. 您覺得業(yè)務(wù)流程設(shè)計是否合理？
13.  您覺得公司的崗位設(shè)置和人力資源配置是否合理？
14. 您能否較好通過溝通及時地將控制信息有效傳遞公司董事會或者企業(yè)高級管理人員？
15. 您認(rèn)為公司內(nèi)部溝通存在哪些問題？
16. 您所在的公司最近幾年是否存在員工違反授權(quán)批準(zhǔn)制度、違法違紀(jì)等現(xiàn)象？
17.  您認(rèn)為目前在工作過程中，為保證工作結(jié)果采取的控制方法(如：審核、檢查等)是否有效？
18. 您公司是否有完整的監(jiān)督評價制度，并定期接受審計，接受整改意見并持續(xù)改進？
19.  您認(rèn)為您所在企業(yè)內(nèi)控管理體系是否有效？
20. 您認(rèn)為公司現(xiàn)在在以下哪個方面最需要提升或改善？
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